三亚市发展和改革委员会
关于印发《三亚市发展和改革委员会投资咨询服务单位考核指引（试行）》的通知
三发改招概〔2020〕60号
委各科室、各下属单位，各工程咨询单位：
现将《三亚市发展和改革委员会投资咨询服务单位考核指引（试行）》印发给你们，请认真遵照执行。在实施过程中如有意见或建议的，可向市发改委招概科反馈，我们将及时修改完善，反馈电话：0898-88680320。
三亚市发展和改革委员会
2020年12月18日
（此件主动公开）
三亚市发展和改革委员会投资咨询服务单位考核指引（试行）
第一章 总则
第一条 为完善投资决策程序，规范咨询服务工作，保障咨询服务质量和效率，根据《工程咨询行业管理办法》、《国家发展改革委投资咨询评估管理办法》等有关文件规定，结合我市实际，制定本考核指引（试行）。
第二条 本考核指引（试行）所称的工程咨询单位是指在中国境内设立的从事工程咨询业务并具有独立法人资格的企业、事业单位。本考核指引（试行）所称的投资咨询服务是指由三亚市发展和改革委员会（以下简称“市发改委”）委托工程咨询单位开展项目可行性研究报告、初步设计及概算、设计变更、实施方案等的评估、评审及审查服务工作。
第三条 市发改委对参与投资建设项目咨询服务工作的工程咨询单位的管理、考核等适用本考核指引（试行）。
第二章 管理职责
第四条 市发改委负责对投资建设项目咨询服务的组织实施。根据工作需要可委托工程咨询单位参与投资建设项目咨询服务；市发改委根据相关政策规定负责对投资建设项目可行性研究报告、初步设计和概算、设计变更、实施方案等事项的审批，并承担相应的法律责任；受委托的工程咨询单位对其出具的咨询服务成果和咨询服务过程中的行为负责，并承担相应的法律责任。
第五条 市发改委招投标管理和概算审核科（以下简称“招概科”）是市发改委委托工程咨询单位的归口管理部门，主要负责工程咨询单位的日常评估评审工作管理、合同签订、费用支付及组织对工程咨询单位的考核与评价、配合各业务科室开展项目咨询服务委托工作等。
各咨询单位成果出具后，应于5个工作日内将评审过程中的相关资料，统一送市发改委招概科进行存档（扫描电子版和纸质版）
第六条 各业务科室根据各自职责负责委托工程咨询单位承担项目的可行性研究报告、初步设计和概算、设计变更、实施方案等专业咨询评估业务，并结合行业相关政策对评估评审结果进行审核。
第三章 工程咨询单位的确定
第七条 咨询单位应当具备以下条件：
（一）在中华人民共和国境内注册、具有独立承担民事责任的能力，具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，有固定的经营场所及相应的办公设备。
（二）通过全国投资项目在线审批监管平台备案并列入公示名录的工程咨询单位，并具备《工程咨询行业管理办法》规定的相应资信。
第八条 市发改委根据项目咨询需要确定工程咨询单位：
（一）日常投资项目委托咨询单位的确定，按《三亚市发展和改革委员会投资项目委托咨询流程（试行）》（三发改招概〔2020〕36号）执行。
（二）市发改委与工程咨询单位应当签订咨询服务合同，合同应明确双方权利、义务、责任以及其他事项。
第四章 咨询服务的要求和考核
第九条 工程咨询单位应在市发改委的指导、监督下，开展咨询服务工作。工程咨询单位应在每个项目咨询服务成果内容中附上咨询质量和廉洁自律的书面承诺，对其服务质量和相关行为承担法律责任。
第十条 工程咨询单位服务费用，在三发改招概〔2020〕36号文未印发之前委托的项目，按原方式计算咨询服务费用。在三发改招概〔2020〕36号印发之后委托的项目（含特殊项目，包括特殊情况进行线下委托的项目），按新规定计算咨询服务费用。
上述特殊项目主要是指对为保护人民群众生命安全和避免国家、集体、个人财产重大损失的应急抢险项目，以及按照市政府要求需立即开展前期工作的紧急项目和不宜公开委托咨询的保密项目等。
第十一条 工程咨询单位的考核分为单个项目评估考核和综合考核，单个咨询服务项目按工程咨询单位服务质量进行考核，单个项目咨询考核按100分计。招概科根据单个项目评估考核结果每年组织一次对工程咨询单位的年度综合考核，并负责汇总考核结果。
（一）单个项目咨询服务考核指标（满分0100分）。单个项目咨询服务考核主要对评审准备、组织评审会、评审报告质量、
成果报告出具时间、资料存档、项目经济技术指标等进行考核评价。单个项目咨询服务考核由市发改委按咨询单位所承接项目的建安工程投资额度进行筛选，其中1亿元（含）以上项目按承接业务量的50%考核，5000万元（含）至1亿元以下的项目按承接业务量的40%考核；3000万元（含）至5000万元以下的项目按承接业务量的30%考核；1000万元（含）至3000万元以下的项目按承接业务量的20%考核；1000万元以下的项目按承接业务量的10%考核。按比例筛选不足1个的，原则上按1个进行考核。
1.项目评审准备（10分）
（1）送审资料初审（5分）
咨询单位因自身原因未在2个工作日完成初审并提交初审意见的或不具备评估（审）条件而安排上评估（审）会的，扣5分。非自身原因的，咨询单位要出具正式文件告知项目业主和市发改委。
（2）专家组建情况（5分）
项目评审专家应来自与项目无利害关系的单位、从事本项目所涉相关专业领域工作满10年，并取得高级技术职称或相应专业的执业注册资格，评审专家人数原则上不少于5人（对于改造、工程技术简单、涉及专业少的项目可不少于3人），如存在重要专业缺漏，每少1个专业扣2分，评审专家不具备相应专业高级职称或执业资格，每名扣2分，扣完为止，如发现评审专家来自与项目有利害关系的单位，此项不得分。
2.组织评审会（15分）
（1）现场踏勘（5分）
应组织现场踏勘但未组织的或现场踏勘无相关记录和影像证明的，扣5分。
（2）会议组织（5分）
通过项目初审后，在3个工作日内提交评估（审）会议日程安排，明确会议时间，没有特殊原因未按时组织上会的扣5分。有特殊原因的，咨询单位要出具正式文件告知项目业主和市发改委。
（3）组建项目评审小组（5分）
工程投资3000万元及以上的评审项目应当确定项目负责人及评审小组，项目负责人由经执业登记的咨询工程师（投资）负责，项目负责人不具备条件的扣3分；根据工程类型、涉及专业适当配备评审小组成员，对于改造、工程技术简单、涉及专业少的项目，评审小组成员不少于3人，对于新建项目、涉及专业多的项目，评审小组成员不少于5人，且主要成员应有相应的职称或执业资格，不满足的扣2分。
3.评审报告质量（45分）
（1）报告装订（5分）
报告装订、签字、盖章等是否符合规范要求；委托书、评审会专家组名单、与会签到表、专家组意见和专家个人意见、专家组意见修改回复等扫描件是否齐全。
（2）文本部分（20分）
报告内容及章节是否规范全面，描述是否准确、清晰（3分）；(建设规模及内容的确定是否符合批复要求和合理，如不合理，指出存在的问题，并提出合理的建设规模及内容（4分）；(工程技术方案是否符合相关标准、规范且经济、适用、可行，指出各个方面存在的问题，提出修改建议。未提出问题，一经发现的，每个问题扣2分，扣完为止。（5分）
④项目经济技术指标编制的依据是否充分、合理、准确，提出存在问题，并调整不合适的量和单价。未提出问题，一经发现的，每个问题扣2分，扣完为止。（5分）
⑤项目名称是否与立项名称一致，建设地点是否与立项批复或规划选址地点一致，如不一致的，扣3分。（3分）
（3）专家意见落实情况（5分）
专家意见落实情况是否进行认真复核。无理由未落实专家意见的，一条意见扣2分，扣完为止。
（4）造价审核表（5分）
审核投资估算或概算对比表是否规范、是否有较详细的审核说明及工程量计算式。不符合要求的直接扣5分。
（5）三级复核制度（5分）
是否建立评估（审）报告三级复核制度：项目总负责人一级复核，总工程师二级复核，校对人员三级复核。未建立三级复核制度的直接扣5分。
（6）报告提交次数（5分）
成果报告是否出现错误，修改超过两次，每次扣2分。
4.成果报告出具时间（5分）
自收到最终定稿的修编稿后，应当在3个工作日内出具初步评（估）审意见报送市发改委，经发改委确认后，应当在2个工作日内出具评估（审）成果报告。除了重大或技术性复杂的项目且经与市发改委协商确定工作时限外，因咨询服务单位自身原因而导致了成果报告出具时间延长的，每延迟一天扣2分，扣完为止。
5.资料存档（5分）
建立项目档案库，实行专人负责，统一归档管理：应将项目建议书、可研报告、初设、设计变更委托部门及主管部门批复的文件以及初审意见、评估（审）报告、送审稿及修编稿（电子版/或纸质版）、评审论证会议记录、书面报告等有关项目资料进行存档。每存在一处漏项，扣1分，扣完为止。
6.项目经济技术指标(可研评估偏差率或初设概算评审、设计变更审查偏差率，20分)，发生以下情况的，咨询机构不能说明非自身原因的，按以下情况处理。
（1）可研评估偏差率（20分）
可研评估偏差率（初审估算和批复估算之差与批复估算的比例绝对值）在５%内，得满分20分；偏差５%-10%（含５%），扣10分；偏差10%-20%（含10%），扣20分；偏差20%及以上的执行本考核指引（试行）第十四条实行一票否决制。
（2）初设概算评审偏差率（20分）
初设概算评审偏差率（初审概算和批复概算之差与批复概算的比例绝对值）在５%内，得满分20分；偏差５%-10%（含５%），扣10分；偏差10%-20%（含10%），扣20分；偏差20%及以上的执行本考核指引（试行）第十四条实行一票否决制。
（3）设计变更审查偏差率（20分）
设计变更审查偏差率（初审设计变更预算和批复设计变更预算之差与批复设计变更预算的比例绝对值）在5%内，得满分20分；偏差5%-10%（含５%），扣10分；偏差10%-20%（含10%），扣20分；偏差20%及以上的执行本考核指引（试行）第十四条实行一票否决制。
（二）年度综合考核指标（满分0100分）
年度综合考核以日常考核情况和服务配合情况计算咨询单位得分。为做好考核工作，各咨询单位每月底最后一个工作日将当月完成的所有咨询项目按上述要求开展自评，并提供相关举证材料，由市发改委进行复审，作为年度综合考核的依据。
1.日常考核情况（100分）
汇总各项目《三亚市单个项目工程咨询单位服务质量考核评价表》得分，并计算平均得分。
2.服务配合情况（实行减分制）
（1）有无拒绝接受委托评估任务情况。每发生一次扣日常考核平均汇总得分的10分，扣完即止。
（2）有无不按时提交自评报告情况。每发生一次扣日常考核平均汇总得分的10分，扣完即止。
第十二条 考核结果及适用
（一）单个项目评估考核结果根据得分情况，分为优秀（90-100分）、良好（80-89分）、中等（70-79分）、合格（60-69分）、不合格（60分以下）等5个等级。
（二）年度综合考核结果根据得分情况，分为优秀（90-100分）、良好（80-89分）、中等（70-79分）、合格（60-69分）、不合格（60分以下）等5个等级。
（三）考核结果经委领导审核批准后，记入工程咨询单位考核档案，作为选取或安排咨询服务任务的参考依据。
1.年度综合考核等级为优秀的工程咨询单位，在特殊项目安排上可予优先考虑；
2.单个项目考核等级为不合格，半年内暂缓选取或安排承接新的咨询服务任务；
3.单个项目（非同一个项目）考核有两次（含两次）以上不合格或者当年度综合考核等级为不合格的，实行一票否决制，列入黑名单，3年内暂缓选取或安排承接我委新的咨询业务。
第十三条 实行一票否决制度
为贯彻落实国务院关于社会诚信体系建设的工作部署，建立公正、良好、诚信的营商环境，推进三亚市社会信用体系建设，凡服务于市发改委的工程咨询单位，必须严格执行《三亚市建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度工作方案通知》（三府办〔2017〕150号）、《三亚市人民政府关于印发三亚市信用“红黑名单”发布和联合奖惩制度实施方案的通知》（三府办〔2017〕233号）等有关规定，坚持诚实守信，规范参与咨询服务行为。若在承接项目咨询服务过程中存在廉政建设问题及下列情形之一的，市发改委将实行一票否决制度，终止咨询服务合同，列入黑名单，3年内暂缓选取或安排承接我委新的咨询服务业务：
（一）将委托的咨询服务任务转包或分包给其他单位或个人的；
（二）未经委托方同意，在服务过程中，擅自承诺或调整评估评审及审查结果的；
（三）工程咨询单位及其工作人员因存在违背诚信守诺原则、涉嫌玩忽职守、徇私舞弊等行为，或故意提供不实或内容虚假的评审报告，给评估评审及审查工作造成重大损失或后果的；
（四）工程咨询单位伪造、涂改、出租、出借、转让资信评价等级证书进行投标或承接咨询业务的；
（五）因咨询单位自身原因，如履职不到位等，导致项目经济技术指标偏差率过高，达到偏差20%及以上。
（六）承接咨询项目过程中发生两次单个考核不合格及年度考核不合格情况的；
（七）存在其他违法、违规情形，造成严重社会影响的。
第五章 责任追究
第十四条 工程咨询单位在咨询服务过程中应严格执行市发改委工作纪律，发现因弄虚作假、徇私舞弊或滥用职权造成咨询服务结果严重失实以及发生其他重大过失、违约等情况的，不支付咨询费用、取消其在本委从事投资项目咨询服务资格，并依法追究其相关责任，涉嫌犯罪的移送司法部门处理。
第十五条 市发改委工作人员有下列情形之一，造成严重后果的依法依纪作出处理处罚：
（一）通过选择工程咨询单位获取不正当利益的；
（二）要求工程咨询单位或者与其串通实施违反咨询服务工作有关规定活动的；
（三）有其他违法违纪行为的。
第六章 附则
第十六条 本考核指引（试行）由三亚市发展和改革委员会负责解释。
第十七条 本考核指引（试行）自2021年1月20日起实施，
有效期至2023年1月19日。原《三亚市发展改革委关于印发参与三亚市政府投资建设项目工程咨询服务的考核制度的通知》（三发改招概〔2019〕41号）同时废止。
